Соответствие

Соответствие и готовность к аудиту

Мы работаем над техническими основами, которые может проверить аудитор: документация, контроли и доказательства восстановления. Готовность и устранение пробелов — техническая работа; итоговое суждение при аудите принадлежит аудиторам и юридическим консультантам.

Что может оценить SETORD

SETORD проверяет операционную и контрольную сторону вашей среды, на которую обычно опирается аудит. Это техническая подготовка, а не юридическое заключение.

• • Документация и владельцы контролей
• • Видимость активов и инвентаря
• • Управление доступом и привилегированным доступом
• • Контроль увольнений и отзывов доступа
• • Доказательства резервного копирования и восстановления
• • Тестирование восстановления
• • Журналирование и хранение записей
• • Доказательства изменений и процессов

Типичные контрольные пробелы, которые мы находим

Большинство пробелов операционные, а не экзотические. Примеры того, что мы находим в типичной среде:

• • Нет актуального инвентаря серверов, сервисов и доступов
• • Общие или широкие привилегированные учётные записи без надзора
• • Доступ не отзывается своевременно при увольнении
• • Резервные копии есть, но восстановление не тестируется
• • Журналы собираются, но не хранятся по политике
• • Изменения вносятся без записей, по которым их можно отследить
• • Нет назначенного владельца для важных контролей
• • Сбор доказательств для аудита занял бы дни

Какие доказательства должны существовать

Аудитор проверяет записи, а не устные объяснения. Среда должна уметь просто и повторяемо показать:

• • Инвентарь систем и того, что на них работает
• • Кто имеет доступ и на каком уровне
• • Как контролируется привилегированный доступ
• • Что резервные копии работают и восстановление доказано
• • Что восстановление было протестировано
• • Как запрашиваются, проверяются и применяются изменения
• • Политику хранения журналов и записей
• • Доказательства мониторинга безопасности

Как проходит устранение пробелов

Мы закрываем технические пробелы поэтапно и оставляем письменные доказательства, поэтому следующая оценка проходит быстрее и дешевле.

• • Приоритезация по риску и затратам
• • Исправление контроля, а не только симптома
• • Документирование нового стабильного состояния
• • Поддержка в подготовке доказательств к аудиту

Что относится к управлению клиента

Соответствие в бизнесе — ответственность руководства. Решения о политике, владельцах контролей и внутренних процедурах остаются за вами; мы реализуем и документируем техническую сторону.

Что относится к аудиторам и юристам

Сертификация, объём аудита и итоговое заключение принадлежат аудитору. Юридическая и нормативная интерпретация — область юридических консультантов. SETORD предоставляет техническую основу и доказательства, которые они проверяют.

Что SETORD явно не сертифицирует

SETORD не сертифицирует соответствие, не выдаёт сертификаты и не гарантирует конкретный результат аудита. Мы делаем среду готовой к проверке и поддерживаем её в таком виде.

Готовность к аудиту означает, что контроли и доказательства на месте и их можно продемонстрировать. Это не сертификация и не даёт автоматического статуса соответствия.